一、证监会对富途证券18.5亿元处罚好意思满官方确定

（一）处罚公告中枢时分与主体

2026年5月22日，中国证监会官网考究发布行政处罚预先奉告公告，同步富途控股（纳斯达克代码：FUTU）发布好意思股合规公告，对富途证券国际（香港）有限公司及境内关连运营主体作出拟处罚决定，属于预先奉告阶段，富途有权苦求述说、谈论、听证，最终处罚以证监会考究裁定为准。

（二）拟处罚明细

1.对富途境表里关连主体：充公一起犯警所得+罚金共计约18.5亿元东说念主民币（2.71亿好意思元），责令全面整改、住手境内违规证券业务；

2.对胜利背负东说念主：独创东说念主、CEO李华处以个东说念主罚金125万元东说念主民币。

（三）官方认定的犯警事实

富途境表里关连主体未经中国证监会核准，未取得境内证券经纪、融资融券、公募基金销售、期货经纪业务执照，遥远在中国大陆境内开展以下犯警筹画步履：

1.面向内地投资者开展港股、好意思股、期货业务的营销推广、告白投放、开户引流；

2.罗致内地投资者的证券、期货来回教唆，提供来回撮合就业；

3.开展跨境公募基金销售业务，并捏续获取关连筹画收益。

（四）处罚法律依据

1.违犯《中华东说念主民共和国证券法》第一百二十条：未经核准不得从事证券经纪业务；

2.违犯《证券投资基金法》第九十七条：未经许可不得开展公募基金销售；

3.违犯《期货和繁衍品法》第六十三条：未经批准不得从事期货经纪业务；

4.处罚依据为《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和繁衍品法》第一百三十二条，属于顶格处罚步调。

（五）监管整治配景

1.2021年11月，证监会已约谈富途高管，明确跨境证券业务属于违规筹画；

2.2022年12月30日，证监会考究叫停富途新增内地用户开户，推论“轻视增量、化解存量”监管原则；

3.本次处罚为八部委（证监会、工信部、公安部、央行、外汇局、网信办等）联结跨境金融整治的落地推论，同步诞生2年过渡期，条目境外互联网券商渐渐关停境内运营渠说念。

（六）阛阓与公司官方回复

1.处罚公告讦布后，富途好意思股盘前暴跌超41%，市值大幅缩水；

2.富途官方公告示意：将全面合作监管整改，滚球app中国官网下载入口现在内地存量资产客户占比已降至13%，渐渐放松境内业务布局。

二、富途独创东说念主李华好意思满资格

李华（LeafHuaLi），1977年生于湖南，湖南大学盘算机科学与技艺本科，腾讯工号18号独创职工、富途控股独创东说念主、董事长兼CEO，以下为分阶段可考据的好意思满东说念主生经历：

（一）腾讯管事活命（2000年—2008年，8年中枢任职经历）

1.入职遴荐（2000年）

2000年湖南大学毕业，同期拿到华为中研部高薪offer、深圳发展银行托付禀报，最终遴荐建立仅1年的初创腾讯，由腾讯CTO张志东躬行口试托付，成为腾讯第一位本科大学生职工、工号18号职工，博亚(中国)体育app入职后深度参与QQ初代中枢功能研发，是QQ早期关节斥地者之一。

2.腾讯中枢处分岗亭资格（富途官网高管简历原文）

◦历任腾讯系统运维负责东说念主、商用就业行状部总监；

◦升任腾讯多媒体业务总司理、调动中心总司理；

◦腾讯视频独创东说念主，主导腾讯视频的居品想象、技艺斥地与上线运营。

3.腾讯时间荣誉与建树

◦在任时间累计拿下23项国表里技艺发明专利；

◦2008年得回深圳市政府颁发的深圳市调动东说念主才奖；

◦2001年得回腾讯早期职工股权激发，杀青个东说念主财务目田。

4.下野节点（2008年）

2008年腾讯奥运战术落地后，考究从腾讯下野，抑遏8年腾讯任职活命，开动全职港股投资，为后续创办富途埋下伏笔。

（二）创业运筹帷幄阶段（2008年—2012年）

1.创业初志（本东说念主公开采访表述）

2004年起斗争港股投资，因传统港股券商来回软件体验极差、佣金不菲，自己一年向券商孝顺500万港元佣金，却收益浅显，萌发创办互联网券商的思法；2011年曾向马化腾提倡创业思法，初期被质疑执照合规风险。

2.前期试水（2008—2012）

下野后专职港股投资，组建500万港元界限的来回团队，一年杀青资金界限增长至1500万港元，验证互联网来回款式可行性；2007年在深圳注册富途收罗科技主体，为后续香港捏牌券商作念运筹帷幄。

（三）创办富途证券（2012年—2022年，快速膨胀期）

1.执照落地（2012年10月）

在香港建立富途证券国际（香港）有限公司，得胜获取香港证监会1号券商执照（证券经纪执照），考究开展港股、好意思股线上互联网券生意务。

2.成本升起（2014—2019）

◦2014年得回腾讯领投1000万好意思元A轮融资，深度绑定腾讯生态；

◦后续B轮、C轮融资均由腾讯领投，渐渐成为国内头部跨境互联网券商；

◦2019年3月8日，携带富途控股在纳斯达克上市，上市首日市值17.1亿好意思元，成为中国互联网券商国外上市第一股。

3.行业荣誉

2017年获评胡润中国新金融年度风浪东说念主物；2023年以270亿元金钱位列胡润百富榜第188位。

（四）监管合规风浪（2022年—2026年，本次重罚节点）

1.2022年12月，内地监管全面叫停富途新增内地用户，开启存量业务整改；

2.2026年5月22日，收到证监会18.5亿元拟处罚预先奉告，同期被处以125万元个东说念主罚金，考究参加跨境互联网券商强监管周期。

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